Инвесторы получают не полные данные о штрафах брокеров США

ИнвестРитейл 23.03.2017 КОММЕНТАРИИ

Инвесторы получают не полные данные о штрафах брокеров США Инвесторы получают не полные данные о штрафах брокеров США
Фото: © QittFX Magazine или CC0 Public Domain.

Брокеры США платят штрафов гораздо больше, чем отражается в отчетности на сайте FINRA. Эту некоммерческую ассоциацию курирует Комиссия по ценным бумагам и биржам США. Так, положения по регулированию почти четырех тысяч брокерских компаний пишет и утверждает SEC, но на практике их применяет именно FINRA.

О том, что на сайте ассоциации предоставлена не полная отчетность по штрафам брокеров, сообщает WSJ. По данным издания, пуэрто-риканская UBS Financial Services заплатила по искам американских инвесторов 60 млн долларов, однако на самом деле сумма выплат составила 200 млн долларов.

Так, поисковый инструмент ведомства – BrokerCheck, отражает штрафы и решения арбитражных судов, но не показывает выплаты по соглашениям с клиентами. Если ввести наименование индивидуального брокера, то будут отображены все данные.

Поэтому инвесторы сталкиваются со сложностями в сборе информации о брокерских компаниях, не получают полной картины.



Комментарии: